《专利申请在线业务办理平台实用指南》从初学者的角度出发，全面介绍了专利申请在线业务办理的功能和特点，采用图文并茂的形式，从使用前的准备工作，到撰写和提交专利申请、缴费以及后续办理有关手续等环节，指导电子申请用户一步步办理并提交一份符合要求的专利申请。借助在线业务办理平台，帮助电子申请用户在撰写和办理时提前发现问题，并根据提示及时解决问题。希望广大读者通过使用本书，能够了解在线业务办理平台，熟悉电子申请用户办理在线电子申请的各项业务，提交符合要求的高质量专利申请，提升专利申请和审查效率。本书可作为专利电子申请业务人员参考用书。

　　编者：国家知识产权局专利局自动化部，国家知识产权局初审及流程管理部，国家知识产权局专利局自动化部、国家知识产权局初审及流程管理部均为知识产权局专利局下属部门，自动化部主要负责局专利信息资源的管理和信息化项目的实施，参与知识产权信息化工作的国际合作与交流；初审及流程管理部主要负责发明专利申请初步审查及专利档案的管理工作，本书介绍的系统为两个部门联合开发并使用。

版权信息
前言
第一章 概述
1.1 专利电子申请发展现状
1.2 在线业务办理平台概况
1.3 在线业务办理平台与离线电子申请的关系
1.4 技术规范及有关术语
第二章 使用前的准备
2.1 使用环境配置
2.2 安装CA证书控件
2.3 安装OCX控件
2.4 用户注册
2.5 电子申请用户数字证书
2.6 用户登录
第三章 在线业务办理平台简介
3.1 主界面功能
3.2 平台业务办理范围
第四章 新申请办理
4.1 编辑新申请文件的入口
4.2 请求书的编辑
4.3 权利要求书的编辑
4.4 说明书的编辑
4.5 说明书附图的编辑
4.6 说明书摘要的编辑
4.7 摘要附图的编辑
4.8 外观设计图片或照片的编辑
4.9 外观设计简要说明的编辑
4.10 申请文件的编辑
4.11 附加文件的编辑
4.12 文件预览和提交
第五章 通知书办理
5.1 通知书接收确认
5.2 通知书答复
5.3 通知书期限延长
5.4 通知书历史查询
5.5 纸件通知书申请
第六章 手续办理
6.1 著录项目变更
6.2 恢复权利请求
6.3 延长期限请求
6.4 撤回专利申请声明
6.5 放弃专利权声明
6.6 撤回优先权
6.7 提前公布声明
6.8 实质审查请求
6.9 中止程序请求
6.10 更正错误请求
6.11 改正译文错误请求
6.12 实用新型专利检索报告
6.13 专利权评价报告
6.14 改正优先权
6.15 补交修改译文
第七章 意见陈述/补正
7.1 答复审查意见
7.2 答复补正
7.3 主动提出修改
7.4 PCT进入前主动提出修改
7.5 补充陈述意见
7.6 其他事宜
第八章 费用办理
8.1 费用减缴请求的相关规定及费减备案系统介绍
8.2 费用减缴请求的办理
8.3 关于费用的意见陈述
8.4 在线支付
第九章 我的案卷管理
9.1 案件信息查询
9.2 案件情况列表
9.3 上传文件管理
9.4 题录信息管理
第十章 其他功能
10.1 我的收藏
10.2 离线电子申请转在线电子申请
10.3 电子备案请求
10.4 向外国申请专利保密审查请求
10.5 优先权文件数字接入服务（DAS）请求业务
10.6 用户管理
10.7 用户及证书操作
附录
致谢

　　前言
　　2016年10月，国家知识产权局完成了对专利电子申请系统的升级改造，并同步开通了新的专利电子申请业务办理平台，即在线业务办理平台。在线业务办理平台是一个基于互联网的可以在线实时办理专利申请相关业务的平台，是一种全新的专利申请业务办理模式。目前，国家知识产权局为公众提供了三种专利申请渠道，即纸件申请、通过电子申请客户端提交的离线电子申请和通过在线业务办理平台提交的在线电子申请。近年来，随着我国创新能力和创新水平的提高，知识产权各项事业快速发展，专利申请及受理数量大幅增长。专利电子申请系统作为专利业务办理的重要载体，经历了从无到有、从小到大的历史发展历程。2004年3月，国家知识产权局正式开通专利电子申请系统，这标志着专利申请从纸件模式向电子形式的转变。2010年2月，中国专利电子审批系统上线运行，进一步优化了专利审批流程，实现了专利申请从提交、受理到审查全流程电子化，使我国专利电子申请步入了快车道。7年间，专利受理量从每年122.2万件跃升到346.5万件，电子申请比率也从26％增长到95％，全民知识产权意识增强，创新活力增加，尤其是创新主体对获取专利保护的需求尤为突出，我国已成为名副其实的知识产权大国。
　　《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发〔2015〕71号）中明确提出，要通过优化专利的审查流程与方式，实现知识产权在线登记、电子申请和无纸化审批，进一步促进知识产权创造运用。从社会层面上看，在“互联网+”的经济环境下，广大申请人和专利代理服务机构希望有操作更加便捷、流程更加简化和高效的办理渠道，使用当前主流的技术和使用习惯处理日常专利申请业务。从专利行政管理部门层面上来看，大幅增长的专利申请量对国家知识产权局专利审查队伍建设提出了更高的要求，传统的审查模式和业务办理流程已不适应新形势发展的需要。在这种背景下，国家知识产权局提出了对电子申请进行优化并建设一个基于互联网可以在线办理专利业务平台的构想，从而满足社会公众和国家经济发展建设等各方面的需要。
　　专利申请在线业务办理平台上线运行半年多来，目前系统运行和功能调整已趋于稳定。在使用过程中，不断有申请人和专利代理服务机构向我们咨询在使用过程中遇到的问题，有用户注册、证书下载方面的；也有题录信息填写、新业务模式办理方面的；还有终端设置、系统易用性方面的。这些问题与建议内容相对集中，具有一定的代表性。在线业务办理平台是一个新鲜的事物，系统上线初期，难免会有使用方面、新业务模式变化等方面的问题。因此，为了使电子申请用户能够及时了解业务变化情况、熟悉在线业务办理平台操作步骤、自行解决一些常见问题，国家知识产权局专利局自动化部和初审及流程管理部牵头，组织在系统建设过程中的骨干业务人员编写了这本实用指南，从系统使用前的准备到新申请办理、通知书答复、手续文件办理等方面向读者进行详细介绍，并汇总了常见问题与解答，供广大申请人学习和使用，希望能够对申请人在办理相关事务时有所帮助。
　　本书的编写分工为：谷威负责第1章和附录，梁爽负责第2章、第5章，曾雪莲负责第3章、第9章，戴文杰负责第4章，郭强、杨建刚负责第6章，郭强负责第7章，李享负责第8章，王星跃负责第10章。谷威、戴向华负责全书统稿，李享、韩小非核校。
　　在线业务办理平台上线运行时间不长，由于时间仓促，推出此书难免会有考虑不周和不当之处，欢迎广大读者发现问题时及时指正、不吝赐教。

　　《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》指出，自国家知识产权战略实施以来，我国知识产权创造运用水平大幅提高，保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍增强，知识产权工作取得长足进步，对经济社会发展发挥了重要作用。同时该意见提出，到2020年，在知识产权重要领域和关键环节改革上取得决定性成果，知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力大幅提升，创新创业环境进一步优化，为建成中国特色、世界水平的知识产权强国奠定坚实基础。在促进知识产权创造运用方面，要完善知识产权审查和注册机制，优化专利和商标的审查流程与方式，实现知识产权在线登记、电子申请和无纸化审批；在加强知识产权信息开放利用方面，要推进专利数据信息资源开放共享，增强大数据运用能力。
　　“十二五”期间，国家知识产权局先后建成了中国及多国专利审查信息查询系统、中国PCT国际阶段受理和审查管理系统（CEPCT系统）、中国专利国家知识产权局专利审查信息化工作起始于20世纪八九十年代，2010年2月，以中国专利电子审批系统（E系统）为代表的一批重要系统上线投入使用，信息化工作进入了全面高速发展时期，随着我国知识产权事业全方位的推进，有力地支撑了专利审查工作，为知识产权创造、运用、保护、管理和服务发挥了重要的作用。“十二五”期间，我国专利申请量累计达到1000多万件，年均增长18.56％，专利电子申请率逐年递增，2017年7月年电子申请率为95.3％，电子申请已成为我国专利申请主要途径。
　　“十二五”期间，国家知识产权局先后建成了中国及多国专利审查信息查询系统、中国PCT国际阶段受理和审查管理系统（CEPCT系统）、中国专利事物服务系统，将中国及多国发明专利审查信息、中国专利申请文件、审批进程、法律状态和授权后专利权维持、运用等信息提供给社会公众，便于广大发明人和申请人利用，极大地促进了专利信息的传播与利用。提供这些信息和公共服务，对支撑我国知识产权创造运用水平、促进社会经济发展起到了不可替代的作用。
　　国家知识产权局自2004年开始接收电子专利申请以来，申请量和业务处理能力逐年增长，截至2017年7月，电子申请比例已达到95.3％，三种专利申请受理量346.5万件，与传统的纸件申请相比，提供全天候服务、缩短审查周期等优势愈加明显，使用电子申请已成为提交专利申请的主要形式，提供电子申请及配套相关服务的模式已趋于成熟。
　　然而，在多年的实践中也遇到了一些新的问题，国家知识产权局尽管对电子申请系统进行了适应性的改造和调整，但仍存在一些不尽如人意的地方，一定程度上影响了申请人的业务办理、使用满意度和审查工作效率，同时也不能很好地满足专利申请人和代理服务机构对专利申请更加多元化的要求，其主要表现在以下三个方面。
　　第一，专利申请人和代理服务机构在提交申请文件、国家知识产权局在受理和审查时会出现一些“盲交”“盲收”的问题。目前，通过离线电子申请（电子申请客户端）或者其他接口方式提交的专利申请，是一种在本地计算机上离线编辑的模式，申请人即使提交了存在形式缺陷或者不符合办理条件的文件，如超出期限、缺少相关内容等情况，由于无法及时发现，上传至国家知识产权局，经过专利审查员的审查后，会以审查意见通知书的形式反馈给申请人，尽管有些缺陷不严重，却影响了申请的正常流转和审批，既耽误申请人时间，增加了申请人的经济负担，也无谓地延长了办理和确权时间，给申请人带来了困扰。因此，申请人提出了进一步改进离线电子申请的建议，从而简便办理手续，避免出现无效的提交。
　　第二，大幅增长的专利申请量与审查周期和质量之间的矛盾日趋增长。近年来，三种专利申请量每年平均以18％的速度增长，各种法律手续文件、答复意见通知书每年超过430余万份，这些文件和手续的审查耗费了国家知识产权局大量的审查资源，审查工作已满负荷运转，不堪重负。因此，国家知识产权局迫切需要进一步改进现有的审查系统模式，通过提高审查工作的自动化程度，提升专利审查效率和质量。
　　第三，我国专利电子申请已使用多年，国家知识产权局信息化系统对专利审查工作支撑的能力不断提升，随着互联网技术的发展，某些业务的办理流程存在优化的空间。尤其是一些专利电子申请业务存在更大的提升空间，在遵循《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）、《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称《专利法实施细则》）等相关法律法规的前提下，可以优化申请人提交专利申请的方式，从而简化办理手续、提高效率。
　　在线业务办理平台是国家知识产权局向专利电子申请用户提供的通过在线编辑、生成、提交、接收、储存等方式进行专利申请业务办理的信息系统。在线业务办理平台突破原有离线填写电子申请各类表格的限制，采用在线填写信息方式，申请人能够及时获取与申请相关的信息，完成专利申请请求信息和其他文件的填写，通过与国家知识产权局审查信息的关联和校验，提交申请文件后可以及时获得审查结论。同时，在线业务办理平台还提供中间文件手续办理、审查意见通知书答复和案卷信息管理等功能。
　　在线业务办理平台作为一种新的专利申请业务办理工具，在继承了离线电子申请功能的基础上，采用信息交互设计理念，增加了与申请人的信息交流互动，具有以下四个方面的特点。
　　1．信息交互性
　　在线业务办理平台可以根据申请人注册信息，按照申请人类型，动态显示必要填写项目，自动推送相关信息，并根据申请人填写信息自动校验和提示缺陷。同时，在线业务办理平台可以自动筛选可办理业务，对不满足办理条件的申请案件进行屏蔽，避免申请人错误提交。
　　2．审查及时性
　　在线业务办理平台可以对填写的信息和提交的文件提前进行校验和审查，提示缺陷项，帮助申请人提高申请文件撰写的质量。在线业务办理平台实现了对受理、著录项目变更等部分手续类业务及时审查和批量办理，进一步提高了审查效率。